2017年年终报告

字体大小:[] [] []     阅读次数:757  发布日期:2018-04-20
安徽中环环保科技股份有限公司
2017年年度报告
201803


第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张伯中、主管会计工作负责人胡新权及会计机构负责人(会计主管人员)孙宝声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺的差异。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求
1、客户和经营区域的集中风险
2017年公司前五大客户收入总额占当期营业收入的比例为63.88%,客户集中度较高。虽然公司前五大客户主要为政府部门或其授权方,信用度较高,但如果主要客户出现违约风险或重大财务风险,将可能导致公司主营业务收入下降,进而引发业绩下滑。因此,公司存在客户集中风险。    公司主营业务收入全部来自安徽和山东两省,经营区域集中可能在一定程度上影响公司的盈利能力,导致经营业绩的下滑;同时,经营区域集中可能会导致公司在开拓其他地区业务进程受阻,也将一定程度上影响公司的发展。
2、投资项目风险
公司投资项目尽管在投资前对项目的必要性和可行性已经进行了充分论证,但不排除受国家产业政策、宏观经济环境、市场环境等因素变化的影响,可能出现项目施工不能按期进行、后期回款拖延等情况,最终导致项目运行周期长,不能及时达到预期的效益。
3PPP等商业新模式带来的风险
2014 年起,公司便积极开展相关环保领域的 PPP 模式业务探索,设立相关的子公司与内部业务部门,抓住市场大趋势,推进公司在环保市场的业务发展。但 PPP 作为新兴的业务模式,在推广探索的道路上仍然存在不确定性风险。首先是政策方面,虽然近年来关于 PPP 模式的相关政策落地加速,但整体上仍有待完善。其次, PPP 模式项目投资额较大、合作年限较长,在实际运营中受各方面的影响,项目的盈利情况或低于预期水平从而带来运营风险。公司在深入探索 PPP 创新业务模式的同时,不断完善 PPP 项目的内部风控管理体系,加强对项目的技术分析、财务判断、可行性研究、风险评估,选择财政状况良好的地方政府、实力雄厚和信誉良好的合作方,降低项目风险。
4、出水水质超标的风险
在国家排放标准提高后,根据新的标准提质改造需要一定的实施周期,在提质改造完成前,尽管公司一直采取谨慎运营措施,但不排除存在个别污水厂的个别指标超标的风险,不排除存在被环保部门通报或限期整改甚至行政处罚的风险。
5、公司规模扩大导致的管理风险
公司经营规模扩大后面临的管理风险随着公司业务拓展和公司规模的不断扩大,公司经营呈现技术多样化、业务模式多样化特征,管理的广度和深度在逐步加大,对管理的要求越来越高,公司现有管理人员的业务能力能否适应公司所处的内外部环境的变化,都是影响公司未来发展的重要因素。              
公司将密切关注上述可能出现的风险因素的变化情况,加强资金与成本管理、制度创新、内部控制、应收账款与现金流管理等,提高公司管理水平,进一步降低公司快速发展带来的相关风险,保持公司平稳快速增长。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以106,670,000为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.50元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增5股。


目录

主要资产

重大变化说明
货币资金
期末货币资金余额较期初下降60.05%,主要系本期购买理财产品增加所致
 
预付账款
期末预付账款余额较期初增长191.85%,主要系界首市光武循环经济工业园区集中污水处理厂一期提标及二期扩建工程设备采购款增加所致
 
存货
期末存货余额较期初增长576.01%,主要系本期在建环境工程投入增加,期末因未完工,工程决算尚未办理所致
 
应收利息
期末应收利息余额较期初增长3,320.47%,主要系购买的银行理财产品计提的利息所致
 
其他流动资产
期末其他流动资产余额较期初增长604.96%,主要系购买银行理财产品增加所致
 
其他非流动资产
期末其他非流动资产余额较期初增长3,874.38%,主要系期末预付特许经营权购置款所致
 
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
节能环保服务业
1、服务质量优势
公司作为城市污水处理和工业废水治理整体解决方案综合服务商,可提供包括污水处理相关技术工艺和产品的研究开发、设计咨询、工程建设、投资与运营等全系统服务。公司的综合服务相较于单一工程承包商、设备制造商等具有更强竞争优势,能够针对不同污水处理项目的特点,依托其拥有的专业技术团队和成熟的工程运作模式,有效确保各个阶段的工程质量,提高运营的安全性,保证项目的顺利执行。
2、管理优势
公司对行业整体发展具有较为深刻认识,能够根据行业现状、发展趋势及市场需求及时、高效地制定符合公司实际的发展战略,保证了公司运营管理模式的专业、高效及可持续。公司制定了严格的管理制度,各部门职责清晰明确,保证各个环节正常高质量运行。同时公司扁平化的组织架构,能够有效提升管理效率,对项目信息能够及时做出反馈并采取措施,并能充分合理地对公司人员进行调配与管理。
3、人才团队优势
公司拥有一支学历较高的优秀人才管理团队,管理团队整体偏年轻化,层次合理,为公司业务开展提供不竭的动力。以公司董事长、总经理张伯中为代表的核心管理人员拥有多年污水处理行业从业经历,积累了丰富的服务和管理经验,对客户需求动向及产业发展趋势具有较深的理解和较强的判断能力,为公司持续创新和业务拓展奠定了基础。
公司董事长、总经理张伯中具有丰富的行业经验、企业管理经验和社会实践经验,是安徽省企业家联合会第五届理事会副会长、桐城商会终身名誉会长,被安徽省环境保护产业协会评为“安徽省环保产业优秀企业家”。
4、细分市场技术优势
目前,公司已在工业废水治理细分领域里取得了较好的成果,在医疗废水、高浓度有机废水(印染废水、明胶废水)等领域均有成功实施案例。工业废水具有污染物含量高、成分复杂、处理难度大等特点。因此,工业废水治理细分领域存在一定的进入壁垒,对生产工艺、技术的要求较高。公司技术人员通过反复试验和研究,掌握了包括“多维电催化反应器”以及“印染废水处理工艺技术”等核心技术,并取得了专利证明。各项核心技术克服了常规工业污水处理方法效率低、运行费用高的缺陷,在处理高盐度、高酸碱度、高色度、高浓度工业污水技术上取得了较大突破,公司运营的华茂纺织工业污水处理厂系对高浓度高色度印染废水进行集中预处理。公司承接的国轩高科污水处理工程,为使得电池生产线的废水进行高效处理后能达到生产线循环利用,公司在工艺流程设计、设备集成及参数调整等方面均进行精密地调控,已完成工程验收达到预期效果。
由公司牵头开展的“城市污水处理污泥减量化成套设备研究及试验”项目,成功列入2017年合肥市关键技术重大研发类项目,2017年下半年,公司先后获得合肥市专精特新中小企业、安徽省专精特新中小企业、合肥市高新技术企业等荣誉称号;宜源环保入选国家发改委第一批环境污染第三方治理典型案例,同时,产学研活动加速推进,与中科院合肥智能所、淮委水利科学研究院、安徽建筑大学等高校科研院所全方位合作,聚焦优势科技资源,加速提升企业科技水平。

第四节经营情况讨论与分析
一、概述
    2017年度,公司实现营业收入23253.29万元,同比增长30.72%;实现归属于上市公司股东的净利润5068.88万元,同比增长9.74%;实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4795.64万元,同比增长17.63%。
2017年,营业收入和利润构成主要来源于污水处理和环境工程两大业务,其中,污水处理业务营业收入占比50.44%,环境工程业务营业收入占比49.49%。营业收入同比增长主要来源于环境工程业务的大幅增长。环境工程业务实现营业收入11507.87万元,同比增长84.29%。
(一)通过新建、提标改造和扩建污水处理项目,污水处理规模得到稳步提高
报告期内,公司积极推动和加快桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网一期工程、桐城市城南污水处理厂二期工程项目、夏津县第二污水处理厂及配套管网工程项目建设,启动全椒污水处理厂提标改造和扩建工作。截至报告期末,完成桐城市南部新区污水处理厂、夏津县第二污水处理厂建设并通水,桐城市城南污水处理厂扩建和全椒污水处理厂扩建工程处于建设中,2018年均可实现运营收费,为公司污水处理业务稳步增长打下基础。
(二)环境工程业务领域进一步拓宽
报告期内,公司积极开拓环境工程业务市场,在巩固和维护传统环境工程业务的同时,进一步拓宽环境工程业务领域,成功承接并顺利实施了多个河道治理和流域治理项目,为公司今后大力拓展此类业务奠定了基础。
(三)科技创新及软实力建设方面取得突破性进展
报告期内,公司开展了“城市污水处理污泥减量化成套设备研究及试验”项目。该项目是公司承接的首个重大科技项目,被成功列入2017年合肥市关键技术重大研发类项目。同时,公司先后获得“合肥市专精特新中小企业”、“安徽省专精特新中小企业”、“合肥市高新技术企业”等荣誉称号。同时,公司大力推动产学研活动,加深与研究院及高校的产业合作,报告内公司与中科院合肥智能所、淮委水利科学研究院、安徽建筑大学等高校科研院所全方位合作,集聚优势科技资源,加速提升公司整体科技水平。
(四)运行效率和管理水平较大提升
报告期内,公司为进一步提高运营效率,对人员结构、机构设置等进行了适当调整,取得了良好成效。同时,针对各污水处理厂,适时推行了设备管理、运营管理、绩效考核等精细化管理制度,各水厂日常运营管理水平得到很大提高,为污水处理达标排放提供了有效保障。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求:
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
1)营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求:
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:
营业收入整体情况
单位:元
 
2017年
2016年
同比增减
金额
占营业收入比重
金额
占营业收入比重
营业收入合计
232,532,881.95
100%
177,891,397.43
100%
30.72%
分行业
环境综合治理业务
232,378,233.31
99.93%
177,638,674.02
99.86%
30.82%
其他业务
154,648.64
0.07%
252,723.41
0.14%
-38.81%
分产品
污水处理业务
117,299,499.50
50.44%
115,195,438.93
64.76%
1.83%
环境工程业务
115,078,733.81
49.49%
62,443,235.09
35.10%
84.29%
其他业务
154,648.64
0.07%
252,723.41
0.14%
-38.81%
分地区
安徽地区
162,764,163.88
70.00%
102,574,477.62
57.66%
58.68%
山东地区
69,768,718.07
30.00%
75,316,919.81
42.34%
-7.37%
2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
节能环保服务业
单位:元
 
营业收入
营业成本
毛利率
营业收入比上年同期增减
营业成本比上年同期增减
毛利率比上年同期增减
分行业
环境综合治理业务
232,378,233.31
140,211,387.97
39.66%
30.82%
52.37%
-8.54%
分产品
污水处理业务
117,299,499.50
52,835,744.55
54.96%
1.83%
1.47%
0.16%
环境工程业务
115,078,733.81
87,375,643.42
24.07%
84.29%
118.71%
-11.95%
分地区
安徽地区
162,764,163.88
107,379,285.61
34.03%
58.68%
85.35%
-9.49%
山东地区
69,768,718.07
32,832,102.36
52.94%
-7.37%
-3.68%
-1.80%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
节能环保服务业
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求:
报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
业务类型
新增订单
确认收入订单
期末在手订单
数量
金额(万元)
已签订合同
尚未签订合同
数量
金额(万元)
数量
未确认收入(万元)
数量
金额(万元)
数量
金额(万元)
EPC
14
15,022.6
13
14,546.6
1
476
19
11,507.87
13
8,975.74
合计
14
15,022.6
13
14,546.6
1
476
19
11,507.87
13
8,975.74
报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况(订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上且金额超过5000万元)
项目名称
订单金额(万元)
业务类型
项目执行进度
本期确认收入(万元)
累计确认收入(万元)
回款金额(万元)
项目进度是否达预期,如未达到披露原因
 
 
 
 
 
 
 
 
桐城城南污水厂二期及配套管网工程
8,000
EPC
25.8%
1,859.57
1,859.57
1,294.63
报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
业务类型
新增订单
尚未执行订单
处于施工期订单
处于运营期订单
数量
投资金额(万元)
已签订合同
尚未签订合同
数量
投资金额(万元)
数量
本期完成的投资金额(万元)
未完成投资金额(万元)
数量
运营收入(万元)
数量
投资金额(万元)
数量
投资金额(万元)
BOT
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5
3,810.04
BOO
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1
896.85
TOT
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3
6,674.97
PPP
1
20,000
1
20,000
 
 
 
 
3
12,128.76
7,878.07
 
 
合计
1
20,000
1
20,000
 
 
 
 
3
12,128.76
7,878.07
9
11,381.86
报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况(投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产30%以上且金额超过5000万元)
项目名称
业务类型
执行进度
报告内投资金额(万元)
累计投资金额(万元)
未完成投资金额(万元)
确认收入(万元)
进度是否达预期,如未达到披露原因
报告期内处于运营期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况(运营收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且金额超过1000万元,或营业利润占公司最近一个会计年度经审计营业利润10%以上且金额超过100万)
项目名称
业务类型
产能
定价依据
营业收入(万元)
营业利润(万元)
回款金额(万元)
是否存在不能正常履约的情形,如存在请详细披露原因
泰安清源污水处理厂
TOT
17万吨/日
特许经营协议
5,114.51
2,020.15
5,836.29
安庆清源污水处理厂
BOT
2.5万吨/日
特许经营协议
1,982.02
892.3
2,356.51
宁阳清源污水处理厂
TOT
6万吨/日
特许经营协议
1,574.57
898.77
1,570.67
寿县清源污水处理厂
BOT
4万吨/日
特许经营协议
887.35
561.77
1,168
5)营业成本构成
产品分类
产品分类
单位:元
产品分类
项目
2017年
2016年
同比增减
金额
占营业成本比重
金额
占营业成本比重
污水处理业务
主营业务成本
52,835,744.55
37.68%
52,069,732.85
56.59%
1.47%
环境工程业务
主营业务成本
87,375,643.42
62.31%
39,949,704.69
43.41%
118.71%
说明
6)报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
本期因新设立子公司,合并范围新增子公司潜山县清源水务有限公司。
详见第十一节、财务报告---八、合并范围的变更。
7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
8)主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)
148,530,775.62
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
63.88%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
0.00%
公司前5大客户资料
序号
客户名称
销售额(元)
占年度销售总额比例
1
第一名
51,003,949.43
21.93%
2
第二名
41,729,007.56
17.95%
3
第三名
22,153,639.83
9.53%
4
第四名
18,595,707.03
8.00%
5
第五名
15,048,471.77
6.47%
合计
--
148,530,775.62
63.88%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)
74,594,742.98
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
41.83%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例
0.00%
公司前5名供应商资料
序号
供应商名称
采购额(元)
占年度采购总额比例
1
第一名
27,362,930.81
15.35%
2
第二名
23,056,858.40
12.93%
3
第三名
9,828,695.52
5.51%
4
第四名
7,564,102.56
4.24%
5
第五名
6,782,155.69
3.80%
合计
--
74,594,742.98
41.83%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位:元
 
2017年
2016年
同比增减
重大变动说明
销售费用
1,281,731.08
875,167.87
46.46%
主要系本期业务拓展,人员成本及相应费用增加所致
管理费用
20,893,792.05
18,816,541.50
11.04%
主要系研发费用增加所致
财务费用
7,156,460.94
11,391,370.80
-37.18%
主要系借款减少,相应的利息支出减少,理财收益增加所致
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
2017年,公司牵头承担的“城市污水处理污泥减量化成套设备研究及试验”项目,获得合肥市关键技术重大研发类项目立项支持(合同编号:ZR201711290005),项目已启动核心技术研究工作,提出初步设计方案。同时内部还立项开展了:高盐度废水中有机物及氨氮处理工艺研究、移动式智能生态复氧艇研究、黑臭水体治理及生态修复技术研究、生物吸附除臭工艺研究、蓝藻应急处理及控制工艺研究、一体化含镍废水处理装置研发、水体自动检测信息系统研究等多个项目。获得实用新型专利1项。
 
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
 
2017年
2016年
2015年
研发人员数量(人)
43
25
14
研发人员数量占比
14.53%
8.39%
5.45%
研发投入金额(元)
8,104,494.95
3,959,287.05
721,690.60
研发投入占营业收入比例
3.49%
2.23%
0.49%
研发支出资本化的金额(元)
0.00
0.00
0.00
资本化研发支出占研发投入的比例
0.00%
0.00%
0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重
0.00%
0.00%
0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位:元
项目
2017年
2016年
同比增减
经营活动现金流入小计
267,600,011.13
258,293,440.13
3.60%
经营活动现金流出小计
360,053,554.98
178,838,323.86
101.33%
经营活动产生的现金流量净额
-92,453,543.85
79,455,116.27
-216.36%
投资活动现金流入小计
285,755,092.74
908,612.56
31,349.61%
投资活动现金流出小计
391,015,688.90
23,600,436.31
1,556.82%
投资活动产生的现金流量净额
-105,260,596.16
-22,691,823.75
-363.87%
筹资活动现金流入小计
228,612,600.00
15,300,000.00
1,394.20%
筹资活动现金流出小计
70,325,439.80
61,527,694.30
14.30%
筹资活动产生的现金流量净额
158,287,160.20
-46,227,694.30
442.41%
现金及现金等价物净增加额
-39,426,979.81
10,535,598.22
-474.23%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金流出小计同比增加101.33%,主要系公司工程项目建设增加,建设成本增加所致。
经营活动现金流量净额同比减少216.36%,主要系公司工程项目增加,投入增加所致。
投资活动现金流入小计同比增加31349.61%,主要系公司理财到期,收回投资所致。
投资活动现金流出小计同比增加1556.82%,主要系公司投资理财增加所致。
投资活动产生的现金流量净额同比减少363.87%,主要系公司投资理财增加所致。
筹资活动现金流入小计同比增加1394.20%,主要系公司收到上市募集资金所致。
筹资活动产生的现金流量净额同比增加442.41%,主要系本期公司收到上市募集资金所致。
 
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额-92,453,543.85元,经营活动现金流出包含特许经营权项目投资支付的现金152,305,617.40元,扣除特许经营权项目支付的现金,经营活动产生现金流量净额为59,852,073.55元,与本公司报告期净利润不存在重大差异。
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
 
金额
占利润总额比例
形成原因说明
是否具有可持续性
投资收益
1,746,606.23
2.45%
主要系购买银行理财产品产生收益所致
公允价值变动损益
 
 
 
资产减值
1,520,187.92
2.13%
主要系计提坏账准备所致
营业外收入
715,990.00
1.00%
主要系收到政府上市奖励所致
营业外支出
10,752.16
0.02%
 
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位:元
 
2017年末
2016年末
比重增减
重大变动说明
金额
占总资产比例
金额
占总资产比例
货币资金
27,612,962.19
2.58%
69,118,810.64
8.55%
-5.97%
主要系本期购买理财产品增加所致
应收账款
47,023,848.99
4.39%
53,146,096.88
6.57%
-2.18%
主要系发行股份,资产总额增加所致
存货
70,178,492.96
6.55%
10,381,313.24
1.28%
5.27%
主要系本期工程施工增加幅度较大
固定资产
49,161,476.06
4.59%
52,567,894.25
6.50%
-1.91%
主要系计提固定资产折旧所致
在建工程
14,661,336.10
1.37%
13,176,623.19
1.63%
-0.26%
 
短期借款
9,950,000.00
0.93%
 
0.00%
0.93%
 
长期借款
45,714,285.92
4.27%
87,302,857.28
10.80%
-6.53%
主要系本期偿还本金所致
预付款项
4,020,759.65
0.38%
1,377,672.14
0.17%
0.21%
主要系本期预付工程材料、设备支出金额较大
一年内到期的非流动资产
24,082,148.70
2.25%
17,801,409.46
2.20%
0.05%
主要系年内到期长期应收款重分类
其他流动资产
130,725,341.14
12.20%
18,543,700.51
2.29%
9.91%
主要系期末理财产品金额较大所致
长期应收款
591,153,406.53
55.19%
511,559,207.42
63.27%
-8.08%
主要系1年内到期长期应收款重分类
无形资产
36,902,841.39
3.45%
37,632,627.67
4.65%
-1.20%
 
其他非流动资产
55,669,857.13
5.20%
1,400,718.73
0.17%
5.03%
主要系本期预付特许经营权购置款所致
应付账款
79,404,575.08
7.41%
61,576,645.68
7.62%
-0.21%
 
预收款项
20,071,421.03
1.87%
1,798,479.50
0.22%
1.65%
主要系公司预收土地转让款所致
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
单位:元
项目
期末账面价值
受限原因
货币资金
2,551,131.36
保证金
应收账款
9,822,648.08
贷款、质押
长期应收款
6,197,923.89
贷款、质押
无形资产
36,750,000.41
贷款、抵押
合计
55,321,703.74
 
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额(元)
上年同期投资额(元)
变动幅度
201,000,000.00
37,700,000.00
433.16%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
被投资公司名称
主要业务
投资方式
投资金额
持股比例
资金来源
合作方
投资期限
产品类型
预计收益
本期投资盈亏
是否涉诉
披露日期(如有)
披露索引(如有)
桐城市清源水务有限公司
污水处理
增资
30,000,000.00
100.00%
募集资金
长期
股权
不适用
不适用
2017年09月09日
2017-010巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
桐城市清源水务有限公司
污水处理
增资
50,000,000.00
100.00%
募集资金
长期
股权
不适用
不适用
2017年09月26日
2017-024巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
桐城市中环水务有限公司
污水处理
增资
44,000,000.00
80.00%
募集资金
桐城市建设投资发展有限责任公司
长期
股权
不适用
不适用
2017年09月09日
2017-010巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
夏津县中环水务有限公司
污水处理
增资
24,000,000.00
80.00%
募集资金
夏津县城市建设投资开发有限公司
长期
股权
不适用
不适用
2017年09月09日
2017-010巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
潜山县清源水务有限公司
污水处理
新设
3,000,000.00
100.00%
自有资金
长期
股权
不适用
不适用
2017年10月10日
2017-027巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
合计
--
--
151,000,000.00
--
--
--
--
--
不适用
不适用
--
--
--
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目名称
投资方式
是否为固定资产投资
投资项目涉及行业
本报告期投入金额
截至报告期末累计实际投入金额
资金来源
项目进度
预计收益
截止报告期末累计实现的收益
未达到计划进度和预计收益的原因
披露日期(如有)
披露索引(如有)
桐城市城南污水处理厂二期及配套管网工程PPP 项目资产转让
收购
生态保护和环境治理业
50,000,000.00
50,000,000.00
自有资金
25.00%
不适用
不适用
不适用
2017年12月22日
2017-039巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
合计
--
--
--
50,000,000.00
50,000,000.00
--
--
不适用
不适用
--
--
--
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
1)募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集年份
募集方式
募集资金总额
本期已使用募集资金总额
已累计使用募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
尚未使用募集资金总额
尚未使用募集资金用途及去向
闲置两年以上募集资金金额
2017
首次公开
20,006.83
12,128.76
12,128.76
0
0
0.00%
7,878.07
理财及募集资金专户
0
合计
--
20,006.83
12,128.76
12,128.76
0
0
0.00%
7,878.07
--
0
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1361号”文批准,公司向社会公开发行人民币普通股(A股)2667万股,发行价格每股8.78元,扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为20006.83万元。华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年8月15日对资金到位情况进了审验,并出具会验字[2017]4822号《安徽中环环保科技股份有限公司验资报告》。公司对募集金采取了专户存储制度。截止2017年12月31日,公司已累计使用募集资金12128.76万元,尚未使用的募集资金余额7878.07万元,募集资金专户累计收到利息64.47万元,期末募集资金可用余额为7942.54万元(其中理财产品余额7450万元,募集资金专户余额492.54万元)。
2)募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
承诺投资项目和超募资金投向
是否已变更项目(含部分变更)
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额(1)
本报告期投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末投资进度(3)=(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本报告期实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目
5,500
5,500
5,500
5,500
100.00%
2018年02月10日
不适用
桐城市城南污水处理厂二期工程项目
9,106.83
9,106.83
1,584.39
1,584.39
17.40%
2018年07月01日
不适用
夏津县第二污水处理厂及配套管网工程项目
4,000
4,000
4,000
4,000
100.00%
2018年01月01日
不适用
宁阳县污水处理厂再生水利用/中水回用工程项目
1,400
1,400
1,044.37
1,044.37
74.60%
2018年01月01日
不适用
承诺投资项目小计
--
20,006.83
20,006.83
12,128.76
12,128.76
--
--
不适用
--
--
超募资金投向
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
合计
--
20,006.83
20,006.83
12,128.76
12,128.76
--
--
不适用
--
--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
1、桐城市南部新区污水处理厂及配套污水管网工程 PPP 项目由于征地拆迁等不可控因素导致完工时间滞后;2、夏津县第二污水处理厂及配套管网工程项目由于环保督查期间,主管部门要求建设工程暂停施工,造成项目完工时间滞后;3、宁阳县污水处理厂再生水利用/中水回用工程项目由于政府征地拆迁工作未能及时完成导致项目完工时间滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况
不适用
 
募集资金投资项目实施地点变更情况
不适用
 
 
募集资金投资项目实施方式调整情况
不适用
 
 
募集资金投资项目先期投入及置换情况
适用
公司于 2017 年 9 月 7 日召开第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为 94,771,435.86 元。华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的会专字[2017]4940 号《关于安徽中环环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》,公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对上述事项发表同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
 
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
不适用
 
尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2017 年 9 月 7 日召开 第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下,使用不超过 9,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,包括购买短期(投资期限不超过一年)、低风险的保本型理财产品和转存结构性存款、协定存款等方式。上述资金额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。截止2017年12月31日,公司尚未使用的募集资金为7,942.54万元,其中使用闲置募集资金购买理财产品7,450.00万元,存放于募集资金专用账户492.54万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
注:
3)募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位:元
公司名称
公司类型
主要业务
注册资本
总资产
净资产
营业收入
营业利润
净利润
泰安清源水务有限公司
子公司
生活污水处理
36,000,000.00
224,950,170.72
87,487,539.79
51,145,084.56
20,201,484.50
14,473,435.07
安庆市清源水务有限公司
子公司
生活污水处理
10,000,000.00
65,956,630.15
46,987,085.16
19,820,200.67
8,922,990.69
7,633,467.22
宁阳清源水务有限公司
子公司
生活污水处理
20,000,000.00
106,360,720.95
45,447,993.78
15,745,739.37
8,987,653.15
7,531,781.81
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响
潜山县清源水务有限公司
投资设立
2017年10月成立,水厂正在建设中,未实际开展生产经营活动。
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
 (一)行业格局和趋势
1、产业政策利好,行业持续高增长
近年来,伴随着经济的高速增长,我国的环保投入逐年增加,随着“十三五”期间我国生态文明建设的推进以及“美丽中国”战略的实施,预计未来五年我国环保产业将依然会保持高速增长。此外,政策法规不断出台,从《大气污染防治行动计划》(“大气十条”)、《水污染防治行动计划》(“水十条”)、《土壤污染防治行动计划》(“土十条”)直到《中华人民共和国环境保护税法》,环境保护法律监管体系逐步完善,政府和企业必将加大在环保方面的投入。同时,近两年,PPP模式在环保行业广泛应用,也极大推动了环保行业的发展。
2、行业并购成为发展趋势
在国家环保政策的推动下,环保呈现出大市场、大项目、大需求的趋势,环保行业的兼并重组将迎来新的发展。随着行业规模继续扩大,细分领域的市场进一步打开,除现有行业内的环保企业通过兼并收购增强实力、拓展市场外,拥有资金和资源的大企业(包括大型国企、央企、金融企业)也将通过并购进入并抢占环保市场。行业竞争进一步加剧,各细分领域尤其是利润率较高、具有垄断属性的领域更成为抢夺的战场。随着市场参与者的增多,并购将由拓展市场、扩大运营规模的横向并购逐渐转变为基于行业价值链构建和补全的并购整合。
 (二)公司发展战略
未来十年是环保产业发展的黄金机遇期,是环境治理、修复和创造相互参杂渗透的环境大建设时期,也是为百年生态环境形成立梁架柱的关键十年。未来环保产业的市场主要集中在中国的中小城市,市场空间巨大,且需求不断升级。
公司以城镇污水处理和工业园区污水处理为基础拓展水务业务,形成基础收益并作为联接客户的纽带;同时,依托团队的专业背景、行业资源和创新能力,逐步构建系统完整的环境价值创造体系,并通过内生和外延增长不断增加业务内容,包括但不限于河道治理和生态修复、海绵城市建设、污泥处理、土壤修复等业务。
 (三)经营计划
公司将重点从以下几个方面开展工作:
1、加快市场区域拓展,快速布局全国市场
目前,公司市场主要集中于安徽省和山东省,2018年,公司将通过加强团队建设、发挥已有项目的示范效应、加大研发投入、建立强大客户端、加大品牌宣传力度等措施,快速推进已有业务市场布局,扩大市场份额,布局全国市场,培育长期客户,为未来业务发展奠定坚实基础。
2、加大投资、收购、兼并工作力度,迅速扩大公司经营规模和环保业务范围
公司上市以后,虽然资产规模有一定提高,但和同行业公司相比,公司资产和经营规模相对较小。公司将发挥上市公司独特优势,加大投资、收购、兼并工作力度,充分利用资本运营手段,迅速扩大公司经营规模和环保业务范围。
3、利用上市公司平台优势,拓宽融资渠道
2018年,受外围美联储加息及国内降杠杆的影响,我国资金面出现紧张态势。公司将充分利用上市公司这一资本平台,拓宽融资渠道,降低融资成本,为公司各项业务开展提供资金保障。
4、践行绿色发展理念,扩大生态修复业务
作为环保企业,公司将积极响应党的号召,努力践行绿色发展理念,担当起生态文明建设的政治责任,公司将紧紧围绕大气、水、土壤等领域开展市政污水处理、工业废水处理、河道治理和生态修复、海绵城市建设、污泥处理、土壤修复等业务。
5、加大产学研合作步伐,提高技术创新能力
2018年,公司将与中科院合肥智能所、淮委水利科学研究院、安徽建筑大学等高校科研院所,通过共建技术中心等方式,展开紧密深度合作。紧跟国际污水处理技术发展方向,通过积极引进、消化、吸收国外先进技术,逐渐形成公司自有核心技术,为公司可持续发展提供强有力支持。
6、进一步推进公司治理建设,提升公司规范运营和治理水平
董事会将按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关规定和《公司章程》,根据需要进一步完善公司相关的规章制度,完善公司的法人治理结构,强化各项决策的科学性和透明度,促进公司的机制创新和管理升级。
7、用好募集资金,推进募投项目的建设工作
本次募投项目是公司把握行业机会,继续保持快速发展,充分发挥公司技术研发优势、产品优势、管理优势的重大举措。公司将根据相关法律法规和公司《募集资金使用管理办法》的要求,严格管理募集资金使用,保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用,并推进募投项目的加快建设,实现项目效益,回报广大股东。
(四)可能面对的风险
1、客户和经营区域的集中风险   
2017年公司前五大客户收入总额占当期营业收入的比例为63.88%,客户集中度较高。虽然公司前五大客户主要为政府部门或其授权方,信用度较高,但如果主要客户出现违约风险或重大财务风险,将可能导致公司主营业务收入下降,进而引发业绩下滑。因此,公司存在客户集中风险。   
公司主营业务收入全部来自安徽和山东两省,经营区域集中可能在一定程度上影响公司的盈利能力,导致经营业绩的下滑;同时,经营区域集中可能会导致公司在开拓其他地区业务进程受阻,也将一定程度上影响公司的发展。
2、投资项目风险       
公司投资项目尽管在投资前对项目的必要性和可行性已经进行了充分论证,但不排除受国家产业政策、宏观经济环境、市场环境等因素变化的影响,可能出现项目施工不能按期进行、后期回款拖延等情况,最终导致项目运行周期长,不能及时达到预期的效益。
3、PPP等商业新模式带来的风险   
自 2014 年起,公司便积极开展相关环保领域的 PPP 模式业务探索,设立相关的子公司与内部业务部门,抓住市场大趋势,推进公司在环保市场的业务发展。但 PPP 作为新兴的业务模式,在推广探索的道路上仍然存在不确定性风险。首先是政策方面,虽然近年来关于 PPP 模式的相关政策落地加速,但整体上仍有待完善。其次, PPP 模式项目投资额较大、合作年限较长,在实际运营中受各方面的影响,项目的盈利情况或低于预期水平从而带来运营风险。公司在深入探索 PPP 创新业务模式的同时,不断完善 PPP 项目的内部风控管理体系,加强对项目的技术分析、财务判断、可行性研究、风险评估,选择财政状况良好的地方政府、实力雄厚和信誉良好的合作方,降低项目风险。
4、出水水质超标的风险       
在国家排放标准提高后,根据新的标准提质改造需要一定的实施周期,在提质改造完成前,尽管公司一直采取谨慎运营措施,但不排除存在个别污水厂的个别指标超标的风险,不排除存在被环保部门通报或限期整改甚至行政处罚的风险。
5、公司规模扩大导致的管理风险       
公司经营规模扩大后面临的管理风险随着公司业务拓展和公司规模的不断扩大,公司经营呈现技术多样化、业务模式多样化特征,管理的广度和深度在逐步加大,对管理的要求越来越高,公司现有管理人员的业务能力能否适应公司所处的内外部环境的变化,都是影响公司未来发展的重要因素。       
公司将密切关注上述可能出现的风险因素的变化情况,加强资金与成本管理、制度创新、内部控制、应收账款与现金流管理等,提高公司管理水平,进一步降低公司快速发展带来的相关风险,保持公司平稳快速增长。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间
接待方式
接待对象类型
调研的基本情况索引
2017年09月20日
其他
其他
2017年9月19日,巨潮资讯网:《关于参加2017年安徽上市公司投资者网上集体接待日活动的公告》

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
(一)公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
  (二)公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
 法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。
(三)公司利润分配的原则
公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理、稳定投资回报,同时兼顾公司的可持续发展。
公司因特殊情况而不进行利润分配的,董事会应就不进行利润分配的具体原因等事项进行专项说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用资金
(四)公司利润分配政策的具体内容如下:
1、现金分红条件
(1)公司当年实现的可分配利润为正数,且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;
(2)公司当年财务报表经审计机构出具标准无保留意见的审计报告;
(3)公司未来12个月内无重大资金支出安排(募集资金投资的项目除外),前述重大资金支出安排指对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%或总资产的20%。
2、现金分红比例
公司每年以现金方式累计分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。公司根据盈利、资金需求、现金流等情况,可以进行中期分红。
3、股票股利分配条件
在公司经营状况良好且已充分考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素的前提下,发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,董事会可以在满足上述现金分红的条件下,同时提出股票股利分配方案,并提交股东大会审议。
4、现金分红与股票股利的关系
如公司同时采取现金及股票股利分配利润的,董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
(五)公司利润分配决策程序为:
1、公司应当多渠道充分听取独立董事和中小股东对利润分配方案的意见,公司管理层结合公司股本规模、盈利情况、投资安排等因素提出利润分配建议,由董事会制订利润分配方案。
2、利润分配方案应当征询监事会及独立董事意见,并经2/3以上独立董事同意,独立董事应当对利润分配方案发表明确意见,董事会就利润分配方案形成决议后应提交股东大会审议。
3、独立董事和符合条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
4、公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会必须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。
5、独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。
(六)公司利润分配政策调整的条件和程序为:
1、利润分配政策调整的条件
公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定,行业监管政策,自身经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者因为外部经营环境发生重大变化确实需要调整利润分配政策的,在履行有关程序后可以对既定的利润分配政策进行调整,但不得违反相关法律法规和监管规定。
2、利润分配政策调整的程序
调整利润分配政策的议案需经董事会半数以上董事表决通过,并由独立董事和监事会发表意见,董事会审议通过后,提交股东大会审议,并经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过。股东大会审议该等议案时,应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决。
 
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:
不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每10股送红股数(股)
0
每10股派息数(元)(含税)
0.50
每10股转增数(股)
5
分配预案的股本基数(股)
106,670,000
现金分红总额(元)(含税)
5,333,500.00
可分配利润(元)
168,124,395.36
现金分红占利润分配总额的比例
100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
2017年度利润分配方案为:以截至2017年12月31日公司总股本10667万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.5元(含税),合计派发现金红利人民币533.35万元(含税),剩余未分配利润结转以后年度,同时以现有总股本10667万股为基数,以资本公积转增股本,每10股转增5股,合计转增5333.50万股,转增后公司总股本变更为16000.50万股。本年度不送红股。本次利润分配预案尚需提交2017年年度股东大会审议通过后实施。
2016年度利润分配方案为:不派发现金红利,不送红股,亦不以资本公积金转增股本。
2015年度利润分配方案为:不派发现金红利,不送红股,亦不以资本公积金转增股本。
 
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
单位:元
分红年度
现金分红金额(含税)
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
以其他方式现金分红的金额
以其他方式现金分红的比例
2017年
5,333,500.00
50,688,840.99
10.52%
0.00
0.00%
2016年
0.00
46,187,847.24
0.00%
0.00
0.00%
2015年
0.00
32,818,200.96
0.00%
0.00
0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源
承诺方
承诺类型
承诺内容
承诺时间
承诺期限
履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
 
 
 
 
 
 
资产重组时所作承诺
 
 
 
 
 
 
首次公开发行或再融资时所作承诺
张伯中
股份限售承诺
公司控股股东、实际控制人张伯中承诺: 自发行人的股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人持有的上述股份。
2017年08月21日
2020年8月20日
正常履行中
安徽中辰投资控股有限公司
股份限售承诺
自发行人的股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本公司持有的上述股份。
2017年08月21日
2020年8月20日
正常履行中
安徽高新金通安益股权投资基金(有限合伙);安徽高新招商致远股权投资基金(有限合伙);安徽省安年投资管理合伙企业(有限合伙);海通兴泰(安徽)新兴产业投资基金(有限合伙);合肥中冠投资管理有限公司;合肥中勤投资合伙企业(有限合伙);周孝明
股份限售承诺
自发行人的股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内,安徽中环环保科技股份有限公司 招股说明书1-1-4不转让或者委托他人管理本企业/人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本企业/人持有的上述股份。
2017年08月21日
2018年8月20日
正常履行中
安徽中环环保科技股份有限公司
分红承诺
(一)本次发行上市后公司的利润分配政策:根据本次公开发行股票并上市后将生效的《公司章程(草案)》,公司利润分配政策的具体内容如下:1、利润分配的原则:公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理、稳定投资回报,同时兼顾公司的可持续发展。公司因特殊情况而不进行利润分配的,董事会应就不进行利润分配的具体原因等事项进行专项说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议。存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用资金。2、现金分红条件:(1)公司当年实现的可分配利润为正数,且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;(2)公司当年财务报表经审计机构出具标准无保留意见的审计报告;(3)公司未来12个月内无重大资金支出安排(募集资金投资的项目除外),前述重大资金支出安排指对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%或总资产的20%。3、现金分红比例:公司每年以现金方式累计分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。公司根据盈利、资金需求、现金流等情况,可以进行中期分红。4、股票股利分配条件:在公司经营状况良好且已充分考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素的前提下,发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,董事会可以在满足上述现金分红的条件下,同时提出股票股利分配方案,并提交股东大会审议。5、现金分红与股票股利的关系:如公司同时采取现金及股票股利分配利润的,董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。6、利润分配决策程序:(1)公司应当多渠道充分听取独立董事和中小股东对利润分配方案的意见,公司管理层结合公司股本规模、盈利情况、投资安排等因素提出利润分配建议,由董事会制订利润分配方案。(2)利润分配方案应当征询监事会及独立董事意见,并经 2/3 以上独立董事同意,独立董事应当对利润分配方案发表明确意见,董事会就利润分配方案形成决议后应提交股东大会审议。(3)独立董事和符合条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。(4)公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会必须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。(5)独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。7、公司利润分配政策调整的条件和程序:(1)利润分配政策调整的条件公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定,行业监管政策,自身经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者因为外部经营环境发生重大变化确实需要调整利润分配政策的,在履行有关程序后可以对既定的利润分配政策进行调整,但不得违反相关法律法规和监管规定。(2)利润分配政策调整的程序调整利润分配政策的议案需经董事会半数以上董事表决通过,并由独立董事和监事会发表意见,董事会审议通过后,提交股东大会审议,并经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通过。股东大会审议该等议案时,应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决。
2017年08月21日
2020年8月20日
正常履行中
张伯中
分红承诺
未来公司股东大会根据公司章程的规定通过利润分配具体方案时,本人表示同意并将投赞成票。
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
张伯中
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
关于消除或避免同业竞争的承诺:为避免同业竞争损害公司及其他股东的利益,公司控股股东、 实际控制人张伯中出具《关于消除或避免同业竞争的承诺函》,已经采取有效措施避免与发行人产生同业竞争,具体承诺如下:(1) 本人目前没有直接或间接地从事任何与中环环保实际从事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签署之日起,本人及本人直接或间接控制的公司或企业或其他经营实体将不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益)从事与中环环保的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。(2) 本人及本人直接或间接控制的公司或企业将来不会以任何方式从事或参与生产任何与中环环保产品相同、相似或可能取代中环环保产品的业务活动;如从任何第三方获得的商业机会与中环环保经营的业务有竞争或可能竞争,则将立即通知中环环保,并将该商业机会让予中环环保;不利用任何方式从事影响或可能影响中环环保经营、发展的业务或活动。(3)本人及本人直接或间接控制的的公司或企业将严格和善意地履行其与中环环保签订的关联交易协议,该等关联交易价格公允,不会损害中环环保及其他股东利益。本人承诺将不会向中环环保谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。(4) 如未来中环环保或其子公司认定本人及本人未来可能控制的其他企业的业务与中环环保及其子公司业务存在同业竞争,则本人及本人未来可能控制的其他企业将在中环环保或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。(5)本人确认该承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有性。(6)如果本人违反上述声明、保证与承诺,并造成中环环保经济损失的,本人同意无条件退出竞争并赔偿中环环保相应损失。(7) 本承诺自本人签字之日起持续有效,直至本人不再持有中环环保股份之日起满两年为止。截至本招股说明书签署日,上述承诺均严格履行。规范和减少关联交易的承诺:(1)本人将严格按照《公司法》等法律法规以及股份公司《安徽中环环保科技股份有限公司章程(草案)》的有关规定行使股东权利;(2)在股东大会对有关涉及本人事项的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务;(3)在任何情况下,不要求公司向本人提供任何形式的担保;(4)在双方的关联交易上,严格遵循市场原则,尽量避免不必要的关联交易发生;(5)对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照股份公司《安徽中环环保科技股份有限公司章程(草案)》 、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关审议程序,保证不通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益。关于避免资金占用承诺:本人将严格按照中华人民共和国公司法、中环环保公司章程及其他规范性法律文件和中环环保规范治理相关制度的规定,严格履行股东义务、依法行使股东权利,不直接或间接地借用、占用或以其他方式侵占中环环保的资金款项。若今后发生本人直接或间接占用中环环保资金情形,本人将在中环环保股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明具体原因并向中环环保股东和社会公众投资者道歉,并在限期内将所占用资金及利息归还中环环保。同时,中环环保有权直接扣减分配给本人的现金红利,用以偿还本人所占用的资金。就本人所控制企业与中环环保在本承诺函出具日之前发生的资金拆借行为,若中环环保因此受到行政处罚或遭受其他损失,则全部责任和损失由本人承担。
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
安徽中环环保科技股份有限公司;胡新权;江琼;李杰;马东兵;马国友;宋永莲;袁莉;张伯雄;张伯中
IPO稳定股价承诺
公司上市后三年内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司上一会计年度经审计的每股净资产值,则公司将启动稳定股价措施,具体包括公司回购股份、控股股东增持股份和董事(除独立董事外)、高级管理人员增持股份。具体情况如下:(一)启动股价稳定措施的具体条件:1、预警条件: 当出现公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于上一年度经审计每股净资产的 120%时,在 10 个工作日内召开投资者见面会,与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通;2、启动条件: 当出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于上一年度经审计每股净资产时,应当在 30 日内实施相关稳定股价的方案,并应提前公告具体实施方案。(二)稳定股价的具体措施:当上述启动股价稳定措施的条件成就时,公司将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价:1、由公司回购股票:(1)公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。(2)公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。(3) 公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续 5 个交易日收盘价超过公司上一年度经审计除权后的每股净资产时,公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜。(4)公司单次用于回购股份的资金金额不超过上一年度归属于上市公司股东净利润的 20%,且回购资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。2、控股股东增持:公司控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持。公司控股股东单次用于回购股份的资金以其所获得的公司上一年度的现金分红资金为限。3、董事、高级管理人员增持:(1)在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持;(2) 有义务增持的公司董事、高级管理人员用于增持公司股份的货币资金不高于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的 60%。4、其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施:公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。(三)信息披露:1、回购公司股票:公司将在首次回购股份事实发生的次日予以公告。公司回购股份占公司总股本的比例每增加 1%,公司将自该事实发生之日起三日内予以公告。 在回购期间,在每个月的前三个交易日内公告截至上月末的回购进展情况,包括已回购的股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等。在回购期间,公司将在定期报告中公告回购进展情况,包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等。回购期届满或回购方案已实施完毕后的,公司将停止回购行为,并将在三日内公告回购股份情况以及公司股份变动报告,包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价以及支付的总金额等内容。2、控股股东增持公司股票:控股股东在提出并实施增持公司股票措施的过程中,应当根据分阶段披露原则,在相关重大事项发生之日起的两个交易日内或者实施期限届满之日起的两个交易日内,及时向公司通报增持公司股票措施的相关情况,包括但不限于提出增持公司股票措施具体方案、股东大会批准情况、增持公司股票措施实施情况等,并由公司进行信息披露。在增持公司股票措施实施期限届满前,公司应当在定期报告中披露控股股东实施增持公司股票措施的情况。3、公司董事(除独立董事外)、高级管理人员增持公司股票公司董事(独立董事除外)、高级管理人员,增持公司股票的信息披露应当遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》等相关规定。
2017年08月21日
2020年8月20日
正常履行中
安徽中环环保科技股份有限公司
其他承诺
关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回报的措施:本次发行后,公司的总股本和净资产均有较大幅度的增加,但募集资金项目的建设及生产效益还需一定时间,公司的净利润可能难以实现同步大幅增长,本次发行完成后可能会摊薄股东的即期回报。为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响,增强发行人持续回报能力,充分保护中小股东的利益,公司根据自身经营特点制定了如下措施:(1)发行人现有业务板块运营状况,发展势态,面临的主要风险及改进措施:在加快建立生态文明建设、发展节能环保产业、推进环境保护设施建设和运营、鼓励引入社会资本等多项产业政策的推进下,我国目前污水处理行业的发展较快。报告期内,发行人资产及业务稳定增长,主营业务突出。但是发行人现有业务依然受到多种复杂因素的综合影响,包括税收优惠政策变动、行业技术更新、应收账款回收等因素会在很大程度上影响到发行人现有业务的发展。针对上述风险,发行人主要采取以下措施予以应对:①保障本次发行募集资金安全和有效使用,提高公司盈利能力;②加快区域战略布局,提升公司竞争力;
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
郭景彬;胡新权;江琼;李东;李杰;马东兵;马国友;马迎三;宋永莲;袁莉;张伯雄;张伯中
其他承诺
为保证公司对填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行,公司的董事及高级管理人员承诺如下:1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若公司未来实施股权激励计划,本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
安徽中环环保科技股份有限公司;陈露;代雷;郭景彬;胡新权;江琼;李东;李杰;马东兵;马国友;马迎三;宋永莲;徐文静;袁莉;张伯雄;张伯中
其他承诺
发行人及其控股股东、 实际控制人、 董事、监事、高级管理人员将切实履行已作出的承诺,如未能履行承诺的,则接受以下约束措施:1、 在有关监管机关要求的期限内予以纠正; 2、给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失; 3、有违法所得的,按相关法律法规处理; 4、如该违反的承诺属可以继续履行的,将继续履行该承诺; 5、其他根据届时规定可以采取的其他措施。发行人董事、监事、高级管理人员承担不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺,未经公司许可,该等人员离职后二年内不从事与公司相同或相似业务的工作。
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
安徽中环环保科技股份有限公司
其他承诺
安徽中环环保科技股份有限公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员关于不存在虚假记载、误导性陈述、或重大遗漏的承诺:安徽中环环保科技股份有限公司(下称"公司")拟申请首次公开发行股票并在创业板上市(下称"本次发行上市"),为本次发行上市,公司编制了《安徽中环环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》(下称"《招股说明书》")及其他相关文件。为维护公众投资者的利益,公司承诺如下:一、公司承诺发行申请文件电子文件与书面文件一致,不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。二、如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。三、如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股。公司董事会应在前述行为被依法认定后5日内制定股份回购预案(预案内容包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息),并提交股东大会审议通过。公司已发行尚未上市的,回购价格为发行价并加算银行同期存款利息;公司已经上市的,回购价格根据公司股票发行价格加计银行同期活期存款利息和市场价格孰高确定,若公司在该期间内发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况等除权除息事项的,发行价应相应做除权除息处理;股份回购义务需在股东大会作出决议之日起3个月内完成。在实施上述股份回购时,如法律法规、公司章程等另有规定的,从其规定。
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
张伯中
其他承诺
安徽中环环保科技股份有限公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员关于不存在虚假记载、误导性陈述、或重大遗漏的承诺:安徽中环环保科技股份有限公司(下称"公司")拟申请首次公开发行股票并在创业板上市(下称"本次发行上市"),为本次发行上市,公司编制了《安徽中环环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》(下称"《招股说明书》")及其他相关文件。为维护公众投资者的利益,作为公司的控股东、实际控制人,本人承诺如下:一、如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。二、如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将督促公司依法回购首次公开发行的全部新股。公司已发行尚未上市的,回购价格为发行价并加算银行同期存款利息;公司已经上市的,回购价格根据公司股票发行价格加计银行同期活期存款利息和市场价格孰高确定,股份回购义务需在股东大会作出决议之日起3个月内完成。在实施上述股份购回时,如法律法规、公司章程另有规定的从其规定。三、本人承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
陈露;代雷;郭景彬;胡新权;江琼;李东;李杰;马东兵;马国友;宋永莲;徐文静;袁莉;张伯雄;张伯中
其他承诺
安徽中环环保科技股份有限公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员关于不存在虚假记载、误导性陈述、或重大遗漏的承诺:安徽中环环保科技股份有限公司(下称"公司")拟申请首次公开发行股票并在创业板上市(下称"本次发行上市"),为本次发行上市,公司编制了《安徽中环环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》(下称"《招股说明书》")及其他相关文件。为维护公众投资者的利益,作为公司的董事/监事/高级管理人员,本人承诺如下:一、如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。二、本人承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
陈露;代雷;郭景彬;胡新权;江琼;李东;李杰;马东兵;马国友;马迎三;宋永莲;徐文静;袁莉;张伯雄;张伯中
其他承诺
发行人全体董事、监事、高级管理人员对发行申请文件真实性、准确性、完整性、及时性的承诺:安徽中环环保科技股份有限公司(以下简称"公司")拟向中国证监会申请首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称"本次发行上市"),公司全体董事、监事及高级管理人员现就本次发行上市招股说明书及其他申请文件的真实性、准确性、完整性作出如下承诺:1、公司首次公开发行并在创业板上市的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;2、公司发行上市申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将在证券监督管理部门作出上述认定时,依法回购首次公开发行的全部新股;3、公司发行上市申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司及全体董事、监事、高级管理人员等相关责任主体将依法赔偿投资者损失。
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
张伯中
其他承诺
关于避免资金占用承诺函:本人作为安徽中环环保科技股份有限公司(以下简称"中环环保")的控股股东、实际控制人,将严格按照中华人民共和国公司法、中环环保公司章程及其他规范性法律文件和中环环保规范治理相关制度的规定, 严格履行股东义务、 依法行使股东权利,不直接或间接地借用、占用或以其他方式侵占中环环保的资金款项。若今后发生本人直接或间接占用中环环保资金情形,本人将在中环环保股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明具体原因并向中环环保股东和社会公众投资者道歉,并在限期内将所占用资金及利息归还中环环保。同时,中环环保有权直接扣減分配给本人的现金红利, 用以偿还本人所占用的资金。就本人所控制企业与中环环保在本承诺函出具日之前发生的资金拆借行为,若中环环保因此受到行政处罚或遭受其他损失, 则全部责任和损失由本人承担。
2017年08月21日
9999年12月31日
正常履行中
股权激励承诺
 
 
 
 
 
 
其他对公司中小股东所作承诺
 
 
 
 
 
 
承诺是否按时履行
 
 
 
 
 
 
 
2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
1、应中国证券监督管理委员会要求,将公司具有保底条款的特许经营权会计政策由无形资产核算变更为金融资产核算,并对财务报表相关项目进行追溯调整。
 
2、财政部于2017年4月28日印发《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知(财会[2017]13号),要求自2017年5月28日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
 
3、财政部于2017年5月10日颁布了《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》(财会[2017]15号),自2017年6月12日起施行。
会计政策变更的内容和原因
受影响的报表项目名称
影响金额
与公司日常活动相关的政府补助,计入其他 收益,不再计入营业外收入。
其他收益、营业外收入
本期增加其他收益12,735,620.02元;
减少营业外收入12,735,620.02元。
 
4、财政部于2017年12月25日修订并发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号),对一般企业财务报表格式进行了修订,适用于2017年度及以后期间的财务报表,按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求,公司对原会计政策进行相应变更。
 
七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司出资设立潜山县清源水务有限公司,注册资本300万元,并于2017年10月9日取得潜山县市场监督管理局颁发的营业执照,公司自该成立日起将其纳入合并财务报表范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)
50
境内会计师事务所审计服务的连续年限
6
境内会计师事务所注册会计师姓名
熊明峰、郭凯
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
5
境外会计师事务所名称(如有)
不适用
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)
0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)
不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)
不适用
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本公司因首次公开发行上市事项,聘请海通证券为保荐机构,期间共支付保荐承销费用2650万元。
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于与安徽中辰投资控股有限公司关联交易的议案》(详见公司2017-037号公告),公司与安徽中辰投资控股有限公司签署桐城师专景观工程施工承包合同,承包“桐城师专景观工程”所属基础土方、景观箱涵、水系挡墙及拦水坝工程,合同金额800万元。截至2017年12月31日,公司与安徽中辰投资控股有限公司日常关联交易本期发生额为800万元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称
关于与安徽中辰投资控股有限公司关联交易的公告
2017年11月10日
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
1)托管情况
√ 适用 □ 不适用
托管情况说明
本公司托管运营项目系客户将建成或即将建成的污水处理项目委托给本公司运营管理,并支付一定的运营费用。主要结算流程为,在月底双方查表确认水量,经过委托方月度运营考核确认后,按确定的水流量及合同约定价格确定当月应收服务费,成本主要涉及到电费、药剂消耗、检修费用和人工费用等。
报告期主要托管运营项目及运营情况:
1、宁阳县磁窑镇污水处理厂项目:本年营业收入248.98万元。
2、望江县污水处理厂项目:本年营业收入60.3万元。
 
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。
2)承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
3)租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
1)担保情况
单位:万元
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度
实际发生日期(协议签署日)
实际担保金额
担保类型
担保期
是否履行完毕
是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况
担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度
实际发生日期(协议签署日)
实际担保金额
担保类型
担保期
是否履行完毕
是否为关联方担保
泰安清源水务有限公司
 
8,000
2014年12月24日
8,000
连带责任保证
2014年12月24日至2022年12月24日
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)
8,000
报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)
8,000
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度
实际发生日期(协议签署日)
实际担保金额
担保类型
担保期
是否履行完毕
是否为关联方担保
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)
0
报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)
0
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)
8,000
报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)
8,000
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例
11.47%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)
0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)
0
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)
0
上述三项担保金额合计(D+E+F)
0
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)
采用复合方式担保的具体情况说明
2)违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
1)委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位:万元
具体类型
委托理财的资金来源
委托理财发生额
未到期余额
逾期未收回的金额
银行理财产品
暂时闲置募集资金
14,300
7,450
0
银行理财产品
自有资金
21,990
4,815
0
合计
36,290
12,265
0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
单位:万元
受托机构名称(或受托人姓名)
受托机构(或受托人)类型
产品类型
金额
资金来源
起始日期
终止日期
资金投向
报酬确定方式
参考年化收益率
预期收益(如有
报告期实际损益金额
报告期损益实际收回情况
计提减值准备金额(如有)
是否经过法定程序
未来是否还有委托理财计划
事项概述及相关查询索引(如有)
兴业银行
银行
“金雪球-优悦”
5,000
闲置的募集资金
2017年10月12日
2018年01月12日
银行理财产品
协议约定
4.10%
47.01
46.13
0.00
 
 
合计
5,000
--
--
--
--
--
--
47.01
46.13
--
 
--
--
--
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
2)委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
合同订立公司方名称
合同订立对方名称
合同标的
合同签订日期
合同涉及资产的账面价值(万元)(如有)
合同涉及资产的评估价值(万元)(如有)
评估机构名称(如有)
评估基准日(如有)
定价原则
交易价格(万元)
是否关联交易
关联关系
截至报告期末的执行情况
披露日期
披露索引
安徽中环环保科技股份有限公司、桐城市清源水务有限公司
桐城市住房和城乡建设局
桐城市配套污